Судебно-медицинское почерковедение. Криминалистический аспект

На современном этапе продолжают оставаться актуальными проблемы установления исполнителя на основе идентификационного почерковедческого исследования подписей при невозможности определения их подлинности (проведения первого этапа исследования подписи)¹ (далее также — потенциально поддельные подписи)².

Необходимо отметить, что имеющиеся накопленные знания в части исследования рассматриваемых объектов судебно-почерковедческой экспертизы носят в основном разрозненный характер и не представляют собой целостной системы знаний, позволяющей говорить о наличии достаточного методического обеспечения для удовлетворения потребностей следственной и экспертной практики. В частности, не решен ряд вопросов, требующих детального исследования на основе эмпирического материала. Так, например, не разработан вопрос, касающийся методологии оценки идентификационной значимости выявленных признаков в рассматриваемых объектах.

Рассматривая почерк (подпись) как объект криминалистического и судебно-медицинского исследования с целью решения обозначенных проблем, необходимо обратиться к трудам известного советского ученого, судебного медика, специалиста в области судебно-медицинской экспертизы письма и криминалистических экспертиз, доктора медицинских наук, профессора В.В. Томилина. В частности, к его работе «Основы судебно-медицинской экспертизы письма», опубликованной в 1974 г., в которой он рассматривает феномен письменно-двигательного навыка (ПДН) не только с криминалистической точки зрения, но также с позиций судебной и лечебной медицины. В его работах приведены характеристики письма лиц, страдающих психическими, инфекционными заболеваниями, эндокринными расстройствами, заболеваниями органов зрения и др. [6, 7]. Все эти виды исследований в полном объеме или с небольшой коррекцией могут и должны быть использованы при производстве почерковедческих (как идентификационных, так и диагностических) экспертиз и исследований. В связи с этим особую значимость приобретает та часть работы, в которой В.В. Томилин описывает, каким образом анатомические недостатки пишущего, патологические отклонения (как врожденные, так и приобретенные) влияют на формирование динамического стереотипа, реализуемого через ПДН, а также на его изменения или отклонения, в том числе ситуационные. В его работах также дано описание влияния на письмо человека конкретных заболеваний и механических повреждений организма, а также степень выраженности этих изменений [6, 7].

Ставя перед собой вопрос об обратной связи — установление (или исключение) исполнителя потенциально поддельной подписи, определении по рукописи заболевания, необычного психофизиологического состояния писавшего, необходимо отметить значение экспертного эксперимента³, проводимого с целью изучения характеристик динамического стереотипа исполнителя. Применительно к судебно-почерковедческой экспертизе рассматриваемых объектов полагаем, что проведение экспертного эксперимента может существенно расширить ее возможности. С учетом специфики рассматриваемых объектов почерковедческой экспертизы, а также того, что на исследование, как правило, предоставляются малообъемные объекты, необходимо расширять способы извлечения дополнительной информации, содержащейся как в исследуемых подписях в условиях невозможности определения их подлинности, так и в представленном сравнительном почерковом материале предполагаемых исполнителей. Для решения поставленной задачи необходим системный подход, который является наиболее эффективным методологическим средством изучения ПДН исполнителя и его результата — записи (подписи).

В работе были использованы архивные заключения экспертов, составленные по результатам проведения судебно-почерковедческих экспертиз за период с 2019 по 2024 г., объектами исследования которых являлись подписи, вопрос о подлинности которых не решаем или не решен, а также результаты интервьюирования и анкетирования сотрудников следственных и экспертно-криминалистических подразделений.

Представляется перспективным рассмотреть вопрос совершенствования методологии изучения письменно-двигательного навыка исполнителя применительно к этапу исследования общих признаков, которые играют важную роль как при оценке выявленных совпадающих общих и частных признаков, так и в выдвижении экспертных версий об условиях выполнения спорных подписей, которые можно будет подтвердить или опровергнуть в ходе проведения экспертного эксперимента. Целесообразность экспертного эксперимента в структуре идентификационного и диагностического почерковедческого исследования очевидна с точки зрения повышения информативности сведений, характеризующих ПДН исполнителя. Изменение условий выполнения при проведении экспертного эксперимента позволит выявить у подэкспертного лица тенденции как к стереотипности, так и к динамичности при выполнении: определенных букв; элементов, не образующих букв; их соединений с предшествующими и последующими элементами. Данные изменения либо будут устойчивыми, либо подвергнутся изменениям в зависимости от условий выполнения, установки исполнителя на изменение своего ПДН, физиологического старения или отягощения подэкспертного лица некоторыми заболеваниями. Выявленные изменения могут быть ситуационными, носить целостный характер или фрагментарный, если изменениям подвергаются отдельные общие и частные признаки. Соответственно, по признакам, которые не подверглись изменениям, легче идентифицировать исполнителя спорной подписи. По характеру отображения признаков в ряде случаев удается определить условия выполнения исследуемой подписи, а также выявить совокупность признаков, свидетельствующих о намеренном искажении экспериментального материала. Кроме того, имея результаты исследования о возможностях ПДН предполагаемого исполнителя, его возможно исключить из числа подозреваемых лиц.

Советскими учеными С.М. Потаповым, Л.А. Винбергом, А.И. Манцветовой, В.Ф. Орловой, И.А. Славуцкой, В.В. Серегиным и др. внесен значительный вклад в развитие судебно-почерковедческой экспертизы, ее теоретических основ, методологии, многочисленных методик, учитывающих специфику разных исследуемых объектов, следственных ситуаций, психофизиологические и анатомо-физиологические особенности исполнителей записей и подписей. В работах М.В. Бобовкина и Е.А. Шкоропат были рассмотрены сущность и причины устойчивости ПДН и воздействие на ПДН исполнителя психофизиологических «сбивающих» факторов, исходя из учений Н.А. Бернштейна об уровневом построении движений [8], П.К. Анохина о роли обратной афферентации и о высокой степени приспособляемости двигательного механизма при выполнении записей (подписей). Следует признать, что в основе теоретико-методической модели лежит изучение ПДН человека, которое было бы невозможно без использования фундаментальных трудов советского ученого физиолога И.П. Павлова, положившего начало системному подходу в области физиологии и выдвинувшего идею соответствия системы реакций, обусловившей их, системе раздражителей. Понимание механизмов, лежащих в основе реакций человека, позволяет создать более эффективные профилактические меры для предупреждения экспертных ошибок. Принадлежащее ему учение о динамическом стереотипе, согласно которому мышцы двигаются по предварительно заданному шаблону, хранящемуся в нашей памяти, можно применить и к почерковым движениям, которые при наличии выработанного навыка воспроизводятся автоматически, без необходимости постоянно задумываться над каждой отдельной чертой [9, 10]. Основные положения теории функциональных систем также разрабатывал П.К. Анохин, уделивший много внимания системообразующим факторам, под которыми он понимал конкретный результат деятельности системы. Функциональная система письма и результат ее действия в виде подписей (почерков) разных лиц обладают важнейшим свойством — индивидуальностью. С индивидуальностью даже намеренно измененного почерка неразрывно связана его устойчивость, которая ее и обусловливает. Таким образом, представление о почерке, являющимся результатом действия функциональной системы письма, позволяет рассматривать его как систему взаимосвязанных и взаимообусловленных компонентов психофизиологической природы. Н.А. Бернштейн [8] акцентировал внимание на том, что в процессе формирования подписи и подписного почерка преобладают движения, выполняемые по инерции. Согласно его учению об уровневом построении движений, двигательному навыку присуща высокая степень сложности, поскольку он состоит из множества взаимосвязанных элементов, в связи с тем, что «в нем всегда имеются ведущие и фоновые уровни, ведущие и вспомогательные звенья, фоны в собственном смысле слова, автоматизмы и перешифровки разных рангов и т.д.». В процессе формирования ПДН последовательно сочетаются разноплановые механизмы, образующие цельную цепь изменений. Двигательный навык рассматривается как «координатная структура, представляющая собой освоенное умение решать тот или иной вид двигательной задачи» [8]. Изложенные факты также нашли свое подтверждение в исследовании психофизиологических и информационных аспектов блочного строения почерка Н.Г. Окромешко и О.А. Савельевой, установивших, что каждой подписи присуща определенная совокупность относительно устойчивых и индивидуальных свойств. Данные свойства при соответствующих условиях отображаются в виде признаков, позволяющих провести идентификационное исследование с учетом принципа блочного строения почерка. Названый принцип заключается в том, что ПДН каждого исполнителя реализуется как совокупность определенного числа разнохарактерных движений — блоков, определенные сочетания которых и образуют все возможные почерковые реализации [11].

Результаты изучения заключений экспертов, а также проведенного анкетирования сотрудников экспертно-криминалистических подразделений показали, что при отсутствии в их распоряжении должных образцов подписей и (или) почерков предполагаемых исполнителей они в большинстве случаев приходят к выводу в вероятной форме или выводу о невозможности решения вопроса. В качестве основной причины было указано недостаточное количество и качество сравнительного материала предполагаемых исполнителей, в том числе с учетом предоставления дополнительного сравнительного материала по заявленному ходатайству (более 70% респондентов). Количество экспертиз, объектами исследования которых являются подписи, вопрос о подлинности которых не решен, с каждым годом неуклонно растет. При этом эффективность деятельности правоохранительных органов по раскрытию и расследованию преступлений зависит от их результатов. Перечисленные обстоятельства с учетом потребностей следственной, судебной и экспертной практики требуют дальнейшего совершенствования теоретических и методических основ почерковедческого исследования потенциально поддельных подписей.

Изложенное позволяет сделать достаточно обоснованный вывод о том, что криминалистическое исследование потенциально поддельных подписей с учетом имеющихся знаний в области не только судебного почерковедения, но и судебной медицины, психофизиологии, биомеханики, положенных в основу тактики и методологии экспертного эксперимента, может быть более продуктивным, что позволит проводить наиболее полное и объективное почерковедческое исследование, способствуя снижению количества выводов о невозможности решения вопросов.

Авторы заявляют об отсутствии конфликта интересов.

¹ Двухэтапность исследования подписи отражена в ряде источников, содержащих методику исследования подписи [1—5] и предполагает проведение исследования подписи от имени существующего лица в два этапа: 1) решение вопроса о подлинности подписи; 2) установление исполнителя неподлинной подписи.

² Под потенциально поддельной подписью понимается условно пригодная для установления тождества подпись, вопрос о подлинности которой не может быть решен в связи с отсутствием образцов почерка и подписей лица, от имени которого эта подпись выполнена, или из-за явно недостаточного сравнительного почеркового материала данного лица, а также отказа в предоставлении дополнительных образцов. Введенный термин «потенциально поддельная подпись» существенно упрощает стилистическое оформление и конструкцию методических материалов, что оптимизирует как их написание, так и восприятие читателем.

³Детальное рассмотрение целей, постановка задач и этапы проведения экспертного эксперимента при исследовании рассматриваемых объектов будут предметом следующих теоретических и практических исследований.